中國證監(jiān)會副主席 莊心一

　　資本市場誠信建設(shè)工作，是整個國家社會信用體系建設(shè)工作的重要組成部分，作為我國社會信用體系建設(shè)領(lǐng)域第一個國家級的規(guī)劃綱要，《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要》對資本市場誠信建設(shè)提出了專門、具體的要求，其實施為資本市場誠信建設(shè)提供了有利的政策、機制及平臺。

　　《綱要》提出，“逐步建立健全社會信用法律、法規(guī)體系和信用標準體系”，目前資本市場誠信建設(shè)的法律制度已有較好基礎(chǔ)，然而，與《綱要》要求和實踐需要相比，還很不夠，需進一步完善并夯實資本市場誠信建設(shè)的法律制度基礎(chǔ)。

　　完善有關(guān)資本市場誠信建設(shè)的基本法律制度，首先要積極配合全國人大修改《證券法》、制訂《期貨法》，進一步明確誠信義務(wù)要求，補充完善民事?lián)p害賠償制度，強化行政處罰與刑事追究制度，并在法律上確立資本市場誠信數(shù)據(jù)庫制度。

　　在推進證券期貨法律實施規(guī)范體系建設(shè)方面，要系統(tǒng)梳理對有關(guān)規(guī)章規(guī)范性文件，細化各類市場主體的誠信義務(wù)標準，有針對性地完善證券期貨行業(yè)自律與業(yè)務(wù)規(guī)則，充實、落實對會員和人員的誠信規(guī)范要求和誠信自律機制。同時，繼續(xù)大力推動證券期貨相關(guān)民事、刑事司法解釋修改制定工作，將違法失信民事賠償和刑事追究落到實處。而各類市場機構(gòu)也要建立健全機構(gòu)內(nèi)部誠信制度機制，完善誠信規(guī)范要求、監(jiān)督約束機制和責(zé)任追究制度。

　　對于市場違法失信行為，要加大查處和執(zhí)法力度，加強對失信主體的約束和懲戒，重點打擊欺詐發(fā)行、虛假信息披露、欺詐客戶、內(nèi)幕交易、操縱市場、“老鼠倉”、大股東損害上市公司利益、中介機構(gòu)嚴重失職等嚴重背信行為，對于涉嫌犯罪的，堅決移送公安司法機關(guān)，依法追究刑事法律責(zé)任。證券期貨行業(yè)自律組織也要加強自律管理，對違反行業(yè)規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則的機構(gòu)會員、個人會員或從業(yè)人員，按照情節(jié)輕重，依規(guī)給予自律處分。

　　查處、懲戒不是目的，根本上還是要靠市場參與主體自覺、自主守法誠信。特別是，發(fā)行人、上市公司要對投資者負責(zé)，信息披露要真實準確完整，公開承諾要說到做到；證券期貨經(jīng)營機構(gòu)則要履行好對客戶的誠信義務(wù)；中介服務(wù)機構(gòu)要嚴守執(zhí)業(yè)準則，切實勤勉盡責(zé)；作為公司高管人員，要履行對公司的忠實、勤勉義務(wù)；各類投資者也要依法誠信投資交易，遠離內(nèi)幕交易、操縱市場等不法行為。

　　事實上，早在2012年，證監(jiān)會已出臺《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》，此次《綱要》提出“完善以獎懲為重點的社會信用體系運行機制”，落實這一制度機制并讓它發(fā)揮好作用，需要進一步完善和落實失信約束和守信激勵機制。

　　一方面，研究落實《綱要》提出的守信激勵和失信懲戒機制安排，如行業(yè)黑名單、“綠色通道”、信用分類監(jiān)管和行政許可申請人信用承諾等制度，繼續(xù)全面落實查詢、使用誠信信息的工作要求，在監(jiān)管工作中切實做到對違法失信行為有針對性地實施約束、懲戒，讓一貫誠信守法者得到便利、激勵。

　　另一方面，抓緊建立專門的資本市場重大失信記錄公開查詢平臺，以強化社會監(jiān)督。可依托誠信數(shù)據(jù)庫，大力開展與其他部門的信用信息共享與交換，促進誠信監(jiān)管協(xié)作，加強失信聯(lián)合懲戒。

　　發(fā)揮好誠信數(shù)據(jù)庫的對外查詢服務(wù)功能，有利于市場主體通過查詢自己和相關(guān)交易對方的誠信信息，提升決策的準確性和自我保護的水平。而目前，證監(jiān)會已建成“資本市場誠信數(shù)據(jù)庫”，并就做好啟動運行后的誠信數(shù)據(jù)庫持續(xù)建設(shè)工作作出部署，按照主體更全面、類型更豐富、來源更廣泛、處理更規(guī)范的目標，不斷擴大信息覆蓋面，完善誠信數(shù)據(jù)庫。進一步加強資本市場誠信信息平臺建設(shè)，正是貫徹落實《綱要》提出的“加快推進信用信息系統(tǒng)建設(shè)，建立行業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫”要求。

　　不過，要推進資本市場誠信建設(shè)，除了夯實法律制度基礎(chǔ)，加快信用信息系統(tǒng)建設(shè)，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制外，還需要加強資本市場誠信宣傳教育，對資本市場來說，這一點尤為重要。

　　加強誠信教育與文化建設(shè)，需要建立健全資本市場誠信教育工作機制，將誠信教育納入法制宣傳教育、高管人員和行業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)教育、投資者教育中去。通過開展誠信座談、重大案件警示、誠實守信先進典型宣傳、簽署“誠信公約”等形式多樣、喜聞樂見的誠信宣傳教育活動，營造誠信為榮、失信為恥的氛圍。

　　與此同時，充分發(fā)揮市場機構(gòu)的作用，市場機構(gòu)要建立健全內(nèi)部誠信宣傳教育機制，讓守法誠信的行為及其主體受到表彰、得到尊重、獲得榮譽。

　　《綱要》的實施為資本市場誠信建設(shè)提供了有利的社會大環(huán)境。資本市場是社會經(jīng)濟生活的重要組成部分，資本市場參與者本身就是社會的一分子，只有自覺地把資本市場誠信建設(shè)納入社會信用體系建設(shè)的大局中去，把誠信建設(shè)當成大事、要事，將《綱要》落實到位、收到實效，才能逐步改善資本市場的誠信生態(tài)環(huán)境，為社會信用體系建設(shè)和資本市場健康發(fā)展做出貢獻。