【內(nèi)容摘要】

　　我國(guó)在基礎(chǔ)研究投入方面存在的主要問(wèn)題是：基礎(chǔ)研究占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例長(zhǎng)期過(guò)低，中央財(cái)政中基礎(chǔ)研究投入比例不盡合理，地方財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)研究的投入總量過(guò)低，企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入嚴(yán)重不足，科研經(jīng)費(fèi)配置模式有待完善�；A(chǔ)研究投入不足極大制約了我國(guó)原創(chuàng)能力的積累。建議：優(yōu)化中央財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，盡快提高基礎(chǔ)研究投入占比；地方財(cái)政要加大基礎(chǔ)研究投入；充分調(diào)動(dòng)企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究投入的積極性；建立穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的合理配置機(jī)制。

　　中共十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，要求強(qiáng)化基礎(chǔ)研究。為貫徹落實(shí)中央重大戰(zhàn)略部署，2013年11月，全國(guó)政協(xié)教科文衛(wèi)體委員會(huì)組成“優(yōu)化財(cái)政科技投入結(jié)構(gòu)，健全穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究的有效機(jī)制”調(diào)研組，在聽(tīng)取教育部、科技部、財(cái)政部、中國(guó)科學(xué)院、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)等部門(mén)情況介紹基礎(chǔ)上，赴山東、陜西兩省開(kāi)展了實(shí)地調(diào)研。

　　我國(guó)基礎(chǔ)研究迎來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇，與挑戰(zhàn)并存

　　《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)劃綱要》）頒布以來(lái)，我國(guó)研發(fā)投入以年均22.7%的幅度快速增長(zhǎng)，7年累計(jì)2.42萬(wàn)億元，2012年，投入強(qiáng)度已增至占GDP的1.98%；其中以國(guó)家財(cái)政為主的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)去年達(dá)498.8億元，為2006年的3.2倍，年均增長(zhǎng)21.1%。2006—2012年，國(guó)家自然科學(xué)基金從33.2億元增長(zhǎng)到168.3億元，國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究計(jì)劃（973計(jì)劃）從14億元增長(zhǎng)到40億元，2008年又設(shè)立了國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，對(duì)基礎(chǔ)研究的穩(wěn)定支持力度不斷加大，科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行保障水平不斷提高。

　　同期，我國(guó)基礎(chǔ)研究進(jìn)步顯著，國(guó)際影響力明顯提升。2003—2012年，我國(guó)發(fā)表國(guó)際學(xué)術(shù)論文的10年總和升至世界第二，能反映研究影響力的引用次數(shù)已躋身世界前五，《規(guī)劃綱要》目標(biāo)提前實(shí)現(xiàn)。我國(guó)在反�；魻栃�(yīng)、水稻分子育種、中微子震蕩、量子信息等重要科學(xué)領(lǐng)域取得一批有望引領(lǐng)未來(lái)發(fā)展的世界級(jí)重大成果，不僅標(biāo)志著原創(chuàng)能力的強(qiáng)勁提升，也體現(xiàn)出國(guó)家科技和財(cái)政政策及宏觀管理水平不斷優(yōu)化卓有成效。與此同時(shí)，地方財(cái)政支持科技力度明顯增大，在投入上已占全國(guó)科技財(cái)政的半壁江山，并開(kāi)始在支持基礎(chǔ)研究上著力，如山東省2012年安排自然科學(xué)基金5000萬(wàn)元，優(yōu)秀中青年科學(xué)家科研基金1600萬(wàn)元，支持基礎(chǔ)研究1246項(xiàng)。

　　但我國(guó)基礎(chǔ)研究仍然面臨重大挑戰(zhàn)。主要表現(xiàn)在：基礎(chǔ)研究整體水平與發(fā)達(dá)國(guó)家仍有較大差距，缺少推動(dòng)學(xué)科發(fā)展的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)，鮮有能引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的原理性突破，缺乏破解制約發(fā)展的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的知識(shí)積累和支撐能力，領(lǐng)軍人才欠缺，創(chuàng)新氛圍不足等。此外，還存在資源配置、管理體制機(jī)制、評(píng)價(jià)體系、學(xué)風(fēng)道德等影響基礎(chǔ)研究健康發(fā)展的問(wèn)題。尤為突出是，基礎(chǔ)研究占研發(fā)總經(jīng)費(fèi)的比例長(zhǎng)期徘徊在5%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家和處在同樣發(fā)展階段的其他發(fā)展中大國(guó)15%～20%的平均水平，極大制約了我國(guó)原創(chuàng)能力的積累。

　　加強(qiáng)支持我國(guó)基礎(chǔ)研究刻不容緩

　　我國(guó)正處在迎接新一輪科技革命和到2020年實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家目標(biāo)的最關(guān)鍵時(shí)期。新形勢(shì)下中央做出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重大決策，就是要下決心轉(zhuǎn)變跟蹤模仿的發(fā)展方式，將創(chuàng)新的主動(dòng)權(quán)即新產(chǎn)業(yè)變革的機(jī)遇掌握在自己手里，這賦予我國(guó)基礎(chǔ)研究新的歷史使命。

　　跟蹤模仿是包括日韓在內(nèi)的一些國(guó)家在工業(yè)化早期曾采取的策略。目的是通過(guò)節(jié)省不直接產(chǎn)生效益的基礎(chǔ)研究投入，以暫緩原創(chuàng)積累為代價(jià)，以較低研發(fā)成本求得較快發(fā)展。但必須指出的是，日韓早期的做法和我國(guó)尚未擺脫的跟蹤模式，今后都已不可能再?gòu)?fù)制出同樣的效果，這是由我國(guó)近年來(lái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)，特別是成為第二大經(jīng)濟(jì)體而對(duì)世界格局帶來(lái)重大影響之后，所處的外部環(huán)境已發(fā)生深刻變化決定的。即便是外部環(huán)境優(yōu)于我國(guó)的日本和韓國(guó)，也早已意識(shí)到長(zhǎng)期依賴(lài)模仿的嚴(yán)重后果，痛下決心將基礎(chǔ)研究投入追趕到了OECD（由全球34個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家組成的政府間經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）平均水平。以韓國(guó)為例，上世紀(jì)六七十年代時(shí)其能力還遠(yuǎn)弱于我，因采取了超常規(guī)發(fā)展基礎(chǔ)研究策略（如李明博政府“577戰(zhàn)略”中提出將基礎(chǔ)研究在政府科技支出中的比例由25%提高至50%），近年來(lái)韓國(guó)基礎(chǔ)研究在R&D（研究與發(fā)展）總投入中比例已達(dá)18%以上，有力引領(lǐng)和支撐了其綜合競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)勢(shì)提升。根據(jù)湯森路透（世界一流的企業(yè)及專(zhuān)業(yè)情報(bào)信息提供商）2012年統(tǒng)計(jì)報(bào)告，全球評(píng)出的100強(qiáng)最具創(chuàng)新力企業(yè)中，除美、歐、日外，韓國(guó)后發(fā)優(yōu)勢(shì)凸顯，現(xiàn)已有7家企業(yè)上榜（我國(guó)尚無(wú)一家入圍）。

　　因?yàn)榛A(chǔ)研究低投入的后果并不即時(shí)顯現(xiàn)，加之我國(guó)經(jīng)濟(jì)連年增長(zhǎng)、“跟蹤—再創(chuàng)新”能力不斷增強(qiáng)所帶來(lái)的樂(lè)觀形勢(shì)，人們對(duì)長(zhǎng)期未能按照研發(fā)規(guī)律合理布局基礎(chǔ)研究所造成后果的嚴(yán)重性很難立刻察覺(jué)。而深諳此道的發(fā)達(dá)國(guó)家，近年來(lái)仍在繼續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，以圖穩(wěn)守未來(lái)世界核心競(jìng)爭(zhēng)力的制高點(diǎn)。奧巴馬政府承諾今后10年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)再翻一番；歐盟“地平線(xiàn)2020”科研和創(chuàng)新計(jì)劃三大戰(zhàn)略目標(biāo)之一即是進(jìn)一步提高基礎(chǔ)研究水平；日韓也繼續(xù)加大基礎(chǔ)研究支持力度以鞏固在亞洲領(lǐng)跑地位。中共十八大正是在深刻審讀大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的基礎(chǔ)上，提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。根據(jù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的要求，基礎(chǔ)研究必須做新的戰(zhàn)略定位，必須發(fā)揮強(qiáng)大的引領(lǐng)作用。

　　基礎(chǔ)研究投入存在的主要問(wèn)題

　　調(diào)研中，形成了基礎(chǔ)研究投入是諸多矛盾中最具制約性的因素的共識(shí)。加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，當(dāng)前的關(guān)鍵是先抓住加大投入和保障力度的牛鼻子。調(diào)研發(fā)現(xiàn),基礎(chǔ)研究投入上主要存在以下問(wèn)題。

　　基礎(chǔ)研究占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例長(zhǎng)期過(guò)低。2012年，基礎(chǔ)研究占R&D經(jīng)費(fèi)比例為4.8%，在公布數(shù)據(jù)的國(guó)家中處于最低水平，而且統(tǒng)計(jì)是參照OECD通用標(biāo)準(zhǔn)，將可計(jì)入的直接和間接費(fèi)用盡可能覆蓋完全。值得特別關(guān)注的是，該比例2004—2007三年間曾發(fā)生從6.0%到4.7%的快速下滑，除此之外，幾十年來(lái)一直在低位徘徊，其對(duì)原創(chuàng)成果積累和原創(chuàng)土壤培育的負(fù)面影響不容低估。

　　中央財(cái)政中基礎(chǔ)研究投入比例不盡合理。盡管中央財(cái)政基礎(chǔ)研究投入與研發(fā)經(jīng)費(fèi)實(shí)現(xiàn)同步快速增長(zhǎng)，且在全國(guó)基礎(chǔ)研究支出中占了絕對(duì)份額（90%以上），但結(jié)構(gòu)不盡合理。2012年中央財(cái)政2613.6億元科技總支出中，基礎(chǔ)研究為328.1億元，僅占12.6%，遠(yuǎn)低于《規(guī)劃綱要》研究報(bào)告中提出的“2006至2015年期間，使中央財(cái)政撥款中對(duì)于基礎(chǔ)研究的投入盡快達(dá)到20%，2020年達(dá)到OECD國(guó)家當(dāng)時(shí)對(duì)基礎(chǔ)研究投入的平均水平”的目標(biāo)。而在類(lèi)似統(tǒng)計(jì)口徑下，2000—2009年間，美國(guó)基礎(chǔ)研究投入在聯(lián)邦研發(fā)支出中平均占比為36.5%。其他OECD國(guó)家也基本在30%～50%，甚至更高。我國(guó)有必要對(duì)與國(guó)際間的差異及其對(duì)當(dāng)前和長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響做出嚴(yán)肅評(píng)估，采取對(duì)策。

　　地方財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)研究的投入總量過(guò)低。通過(guò)國(guó)際比較發(fā)現(xiàn)，我國(guó)地方財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)研究的投入在總量中占比過(guò)低，所盡責(zé)任不到位�！笆晃濉逼陂g，各�。ㄊ小^(qū)）基礎(chǔ)研究財(cái)政支出經(jīng)費(fèi)總共只有60.5億元。2012年，地方財(cái)政基礎(chǔ)研究投入雖有較大提高，達(dá)33.6億元，但在地方財(cái)政科技支出中的比重也僅占1.5%，大大低于OECD國(guó)家地方財(cái)政基礎(chǔ)研究投入水平，這會(huì)對(duì)地方乃至國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的形成和持續(xù)提升造成隱憂(yōu)。

　　企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入嚴(yán)重不足。發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)為培育未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力，非常重視基礎(chǔ)研究，企業(yè)基礎(chǔ)研究投入占全國(guó)總量的比重一般都在20%以上。其中韓國(guó)表現(xiàn)最為搶眼，該國(guó)企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入占全國(guó)比重現(xiàn)已超過(guò)50%。因此不難理解近年來(lái)韓國(guó)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的驚人表現(xiàn)由何而來(lái)。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)更重短期收益，極少開(kāi)展基礎(chǔ)研究，企業(yè)R&D活動(dòng)幾乎全部為工藝及產(chǎn)品改進(jìn)，因此很難產(chǎn)生基于原創(chuàng)的后發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力。2011年，我國(guó)企業(yè)R&D總經(jīng)費(fèi)6579億元中，用于科學(xué)研究的有198億元，占3%，其中基礎(chǔ)研究7.27億元，僅占0.11%。這種狀況與外企形成巨大反差，極大制約了核心競(jìng)爭(zhēng)力的形成，如不能盡快扭轉(zhuǎn)，將是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的最大短板。

　　財(cái)政穩(wěn)定性支持不足，科研經(jīng)費(fèi)配置模式有待完善。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)采取以競(jìng)爭(zhēng)性為主的分配方式，從全國(guó)情況看，穩(wěn)定性與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)比例一般為三七開(kāi)甚至二八開(kāi)，而國(guó)外大多采取倒三七開(kāi)或倒二八開(kāi)的資助模式。我國(guó)科研工作者不得不將大量精力用于爭(zhēng)取經(jīng)費(fèi)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)比例過(guò)低尤其不利于基礎(chǔ)研究的重大突破和向未來(lái)產(chǎn)業(yè)的演化，也不利于隊(duì)伍的穩(wěn)定，對(duì)需要長(zhǎng)期潛心鉆研才有望取得的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)，負(fù)面影響更大。

　　政策建議

　　加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，促進(jìn)核心競(jìng)爭(zhēng)力形成，引領(lǐng)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，是需要長(zhǎng)期實(shí)施的系統(tǒng)工程。其中，投入是關(guān)鍵。

　　優(yōu)化中央財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，盡快提高基礎(chǔ)研究投入占比。基礎(chǔ)研究屬于財(cái)政支持的重點(diǎn)，中央財(cái)政應(yīng)長(zhǎng)期堅(jiān)持在基礎(chǔ)研究投入中的主體地位。當(dāng)前重點(diǎn)是，中央財(cái)政要在建立全社會(huì)多元化支持基礎(chǔ)研究的新體制新機(jī)制上，擔(dān)負(fù)起主導(dǎo)責(zé)任。同時(shí)，要盡快改變基礎(chǔ)研究在中央財(cái)政投入中占比過(guò)低的狀況。為此建議，從2014年起到2020年，將基礎(chǔ)研究在中央財(cái)政研發(fā)投入中的比例，每年提高不低于1個(gè)百分點(diǎn)，將經(jīng)費(fèi)增量主要用于引導(dǎo)地方和企業(yè)增加投入。

　　地方財(cái)政要加大基礎(chǔ)研究投入。地方財(cái)政對(duì)全國(guó)財(cái)政性研發(fā)經(jīng)費(fèi)貢獻(xiàn)巨大，但在全國(guó)基礎(chǔ)研究投入中占比過(guò)低。建議中央財(cái)政增設(shè)專(zhuān)門(mén)渠道，如設(shè)立地方基礎(chǔ)研究引導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)，或以目前國(guó)家科技計(jì)劃中現(xiàn)有相關(guān)渠道為載體（如973計(jì)劃前期專(zhuān)項(xiàng)、省部共建重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室培育基地等），引導(dǎo)地方財(cái)政大幅提高支持基礎(chǔ)研究的水平，并將其納入行政考核體系。

　　充分調(diào)動(dòng)企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究投入的積極性。我國(guó)企業(yè)在嚴(yán)峻的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，忽略基礎(chǔ)研究，造成惡性循環(huán)，使企業(yè)難以實(shí)現(xiàn)趕超，最終將嚴(yán)重影響創(chuàng)新型國(guó)家目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。這一怪圈必須盡快破解。為此，調(diào)研組建議，可借鑒德國(guó)對(duì)弗朗霍夫協(xié)會(huì)的做法和其他相關(guān)措施，由中央財(cái)政設(shè)立企業(yè)基礎(chǔ)研究引導(dǎo)基金。在起步階段，可以利用“企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”和設(shè)在企業(yè)的“國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室”等平臺(tái)，將國(guó)家對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究的引導(dǎo)性支持，嫁接到現(xiàn)有的體制框架上，以便迅速啟動(dòng)。同時(shí)，要調(diào)整和研究制定有利于激發(fā)企業(yè)投入基礎(chǔ)研究積極性的財(cái)稅政策和評(píng)價(jià)體系，引導(dǎo)企業(yè)為未來(lái)著想，重視基礎(chǔ)研究。

　　建立穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的合理配置機(jī)制�；A(chǔ)研究重大發(fā)現(xiàn)有賴(lài)于長(zhǎng)期的穩(wěn)定支持。一是持續(xù)加大對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)等專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的支持，提高知識(shí)創(chuàng)新工程、“985工程”和“2011計(jì)劃”（也稱(chēng)協(xié)同創(chuàng)新計(jì)劃）等計(jì)劃中穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究的比例。二是加大基本運(yùn)行經(jīng)費(fèi)和基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)投入力度，使科研機(jī)構(gòu)獲得的穩(wěn)定性與競(jìng)爭(zhēng)性支持經(jīng)費(fèi)的比例保持適當(dāng)水平，并與評(píng)價(jià)制度等有效銜接。三是改進(jìn)經(jīng)費(fèi)資助結(jié)構(gòu)，對(duì)經(jīng)過(guò)科學(xué)論證的優(yōu)秀科學(xué)家及團(tuán)隊(duì)給予穩(wěn)定持續(xù)支持。四是研究建立科研機(jī)構(gòu)績(jī)效撥款制度，給予一定靈活度的綜合性支持，推動(dòng)建設(shè)基礎(chǔ)研究一流院所。