政府監(jiān)管過(guò)程中的合謀行為研究

　　在政府監(jiān)管過(guò)程中，參與各方根據(jù)自身的利益最大化的需要而展開尋租活動(dòng)，這種尋租活動(dòng)的一個(gè)重要表現(xiàn)就是合謀，合謀不僅發(fā)生在監(jiān)管方與被監(jiān)管方之間，而且監(jiān)管方自身、被監(jiān)管方內(nèi)部都存在合謀行為。合謀行為的發(fā)生對(duì)于社會(huì)資源的市場(chǎng)化配置起到了消極作用，降低了監(jiān)管效率，甚至導(dǎo)致了監(jiān)管失靈。因此，對(duì)合謀行為的研究將有助于判別監(jiān)管各參與方監(jiān)管活動(dòng)的后果，為制度有效的監(jiān)管政策提供依據(jù)。

　　防止合謀行為，就成為轉(zhuǎn)型時(shí)期改善監(jiān)管效率的應(yīng)有之義。

　　引入獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)來(lái)避免監(jiān)管者和被監(jiān)管者之間的合謀行為的發(fā)生。通常監(jiān)管體系是由委托人、監(jiān)管者和被監(jiān)管方構(gòu)成，因此，可以引入一個(gè)第三方獨(dú)立的機(jī)構(gòu)來(lái)收集被監(jiān)管者的有關(guān)信息，從而與監(jiān)管者形成相互比照的格局，或者說(shuō)是競(jìng)爭(zhēng)格局。這種獨(dú)立第三方可以是審計(jì)機(jī)構(gòu)、社會(huì)信譽(yù)較好的社會(huì)中介組織等。第三方的出現(xiàn)可以形成一種外在的壓力，使合謀行為不得不收斂，抑制合謀關(guān)系的內(nèi)在逐利沖動(dòng)。但隨之而來(lái)的問(wèn)題是，獨(dú)立性機(jī)構(gòu)與監(jiān)管者之間可能存在合謀行為，發(fā)生這種行為的前提條件是，如果合謀組織損失一部分合謀收益而將其轉(zhuǎn)移給獨(dú)立機(jī)構(gòu)，則會(huì)增加獨(dú)立機(jī)構(gòu)的收益，三者形成新的利益共同體。但應(yīng)該指出的是，獨(dú)立機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)并沒(méi)有諸如監(jiān)管機(jī)構(gòu)與自然壟斷產(chǎn)業(yè)那樣的人事聯(lián)系，從而把監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自然壟斷產(chǎn)業(yè)形成的合謀利益轉(zhuǎn)移給獨(dú)立機(jī)構(gòu)，存在成本高、收益小的特點(diǎn)。因此，獨(dú)立機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合謀發(fā)生動(dòng)力不足。實(shí)踐證明，大力加強(qiáng)審計(jì)、會(huì)計(jì)等第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)的發(fā)展是防止監(jiān)管者和被監(jiān)管者合謀的有效措施。

　　（作者：石濤，上海行政學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)部副教授 《觀察與思考》2014年第6期 燕子/摘編）