趙曉雷 經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，財(cái)經(jīng)研究所所長，自由貿(mào)易區(qū)研究院院長。國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)學(xué)科評議組成員，享受國務(wù)院政府特殊津貼，全國優(yōu)秀教師，獲孫冶方經(jīng)濟(jì)科學(xué)獎(jiǎng)（1997年）。

　　長期從事經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)和研究工作，主持完成國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目、國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目及大量的�。ㄊ校┎考壙蒲许�(xiàng)目。主要研究領(lǐng)域是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)分析及城市經(jīng)濟(jì)規(guī)劃。

　　核心觀點(diǎn)

　　上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的國家戰(zhàn)略意圖應(yīng)該有三方面指向：一是主動(dòng)適應(yīng)全球化經(jīng)濟(jì)治理新趨勢新格局，主動(dòng)參與引領(lǐng)規(guī)則制定；二是提升中國在國際分工體系和全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的地位；三是以開放型經(jīng)濟(jì)體系促進(jìn)全面深化改革。

　　全球化經(jīng)貿(mào)新變局與中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略聯(lián)接

　　建設(shè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，是黨中央為推進(jìn)新形勢下改革開放提出的一項(xiàng)重大舉措。要牢牢把握國際通行規(guī)則，加快形成與國際投資、貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的基本制度體系和監(jiān)管模式，既充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，又更好地發(fā)揮政府作用。

　　上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的國家戰(zhàn)略意圖應(yīng)該有三方面指向：一是主動(dòng)適應(yīng)全球化經(jīng)濟(jì)治理新趨勢新格局，主動(dòng)參與引領(lǐng)規(guī)則制定；二是提升中國在國際分工體系和全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的地位；三是以開放型經(jīng)濟(jì)體系促進(jìn)全面深化改革。

　　大抵從20世紀(jì)90年代開始，以美國為首的發(fā)達(dá)國家聯(lián)合諸多中等發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家（地區(qū)）展開了新一輪的區(qū)域性、全球性的雙邊、多邊國際經(jīng)貿(mào)談判。早在1992年，美國、加拿大和墨西哥即簽署了北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定（NAFTA）。該協(xié)定是最早采用“不符措施”（non-conforming measures）和“保留條款”（reservation Measures）即中國稱之為“負(fù)面清單”（negative list）形式的國際經(jīng)貿(mào)協(xié)定。美國與其他國家簽訂的國際經(jīng)貿(mào)協(xié)定多以此為基礎(chǔ)，并將這一形式引入了雙邊投資協(xié)定（BIT）及多邊投資協(xié)定（MIT）的模本。

　　進(jìn)入21世紀(jì)，尤其是2008年發(fā)生的世界金融危機(jī)，促使美國等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體加快了重構(gòu)全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則和治理構(gòu)架的步伐。美國、歐盟和其他發(fā)達(dá)國家在關(guān)于國際投資七項(xiàng)共同原則上形成共識(shí)，于2012年開始全球投資治理體系的構(gòu)建，開展了大范圍的BIT談判。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議公布的數(shù)據(jù)，截至2012年末，全球共達(dá)成了3196項(xiàng)國際投資協(xié)定安排，其中超過90%的投資保護(hù)條款均采用BIT的文本規(guī)定。為了突破WTO框架，美國主導(dǎo)了全球性的自由貿(mào)易協(xié)議（FTA）談判，主要包括TPP（跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定）、TTIP（跨大西洋貿(mào)易和投資協(xié)定）、TISA（多邊服務(wù)業(yè)貿(mào)易協(xié)定）。單單是TISA談判，就有約50個(gè)國家和地區(qū)加入，覆蓋了全球70%的服務(wù)貿(mào)易。

　　此輪方興未艾的國際貿(mào)易投資新規(guī)則及治理框架的制定和實(shí)施是以美國為首的發(fā)達(dá)國家和經(jīng)濟(jì)體主導(dǎo)的。發(fā)達(dá)國家的目的是為了進(jìn)一步控制21世紀(jì)全球貿(mào)易投資新規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)和話語權(quán)，更重要的是想繼續(xù)居于全球經(jīng)貿(mào)價(jià)值鏈頂端，繼續(xù)獲取經(jīng)濟(jì)全球化的最大利益。此輪“后WTO”國際經(jīng)貿(mào)投資新規(guī)則的核心要素是行為規(guī)制和監(jiān)管制度的協(xié)調(diào)一致。發(fā)達(dá)國家依托其產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢和管理優(yōu)勢，在行為規(guī)制和監(jiān)管制度方面設(shè)置了談判標(biāo)準(zhǔn)，涉及投資準(zhǔn)入、透明度、競爭中立、權(quán)益保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、糾紛解決機(jī)制，以及環(huán)境保護(hù)、勞工保護(hù)、甚至國家安全等領(lǐng)域。如果說WTO規(guī)則主要是關(guān)稅互惠和市場準(zhǔn)入，涉及的是產(chǎn)業(yè)層面，那么此輪投資貿(mào)易規(guī)則涉及的是深層次的經(jīng)濟(jì)制度和行政管理體制，甚至涉及到法律法規(guī)層面。

　　面對全球化經(jīng)濟(jì)治理及國際經(jīng)貿(mào)新形式新格局，中國是主動(dòng)適應(yīng)和主動(dòng)參與引領(lǐng)。中共十八屆三中全會(huì)《決定》提出，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新形勢，必須推動(dòng)對內(nèi)對外開放相互促進(jìn)、引進(jìn)來和走出去更好結(jié)合，促進(jìn)國際國內(nèi)要素有序自由流動(dòng)、資源高效配置、市場深度融合，加快培育與引領(lǐng)國際經(jīng)濟(jì)合作競爭新優(yōu)勢，以開放促改革。中國已提出加入TISA談判，推進(jìn)中美BIT談判，正式啟動(dòng)中歐盟BIT談判，積極推進(jìn)中日韓FTA談判，主導(dǎo)推進(jìn)亞太FTA進(jìn)程……�，F(xiàn)在的中國是世界第一大貨物貿(mào)易國，經(jīng)濟(jì)總量位居全球第二。中國已在很大程度上融入了經(jīng)濟(jì)全球化。

　　中國應(yīng)該以開放、積極的姿態(tài)面對新一輪的全球化經(jīng)濟(jì)治理及國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則構(gòu)建，主動(dòng)適應(yīng)和主動(dòng)參與，并積極爭取較大的引領(lǐng)力和話語權(quán)。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的重要任務(wù)之一就是主動(dòng)適應(yīng)、主動(dòng)對接國際貿(mào)易投資新規(guī)則、新標(biāo)準(zhǔn)，形成一套促進(jìn)國際國內(nèi)要素有序自由流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)體制、管理體制和監(jiān)管模式，為全面開放先行先試，積累經(jīng)驗(yàn)。

　　自20世紀(jì)80年代開始，中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了持續(xù)高速增長�，F(xiàn)在，中國的經(jīng)濟(jì)總量和綜合國力均已位居世界前列。但中國的人均GDP僅是世界平均水平的60%左右，仍是一個(gè)有大量貧困人口的發(fā)展中國家。中國的發(fā)展模式是以廉價(jià)勞動(dòng)力和土地等生產(chǎn)要素作為比較優(yōu)勢基礎(chǔ)，大量吸引外資，靠外資企業(yè)打開出口渠道，以大進(jìn)大出的貿(mào)易模式形成世界工廠的生產(chǎn)模式，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。經(jīng)過一段時(shí)期發(fā)展，這種模式的不可持續(xù)性已經(jīng)顯現(xiàn)。一方面土地、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的比較優(yōu)勢逐漸消失；另一方面，難以形成技術(shù)含量、產(chǎn)品附加值、自主品牌方面的比較優(yōu)勢，總體仍處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的低端。更重要的，這種低質(zhì)量、低效益、高投入的粗放發(fā)展方式造成嚴(yán)重的環(huán)境污染和其他一系列經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的社會(huì)成本很高。

　　所以，中共十八屆三中全會(huì)作出了全面深化改革的《決定》。緊緊圍繞使市場在資源配置中起決定性作用深化經(jīng)濟(jì)體制改革，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)更有效率、更加公平、更可持續(xù)發(fā)展。

　　國際經(jīng)驗(yàn)表明，一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級一般要通過國內(nèi)、國際市場聯(lián)動(dòng)，利用國際市場進(jìn)行要素循環(huán)和資源配置。20世紀(jì)80、90年代，日本面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型壓力。日本將勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向中國及東南亞國家（地區(qū)）轉(zhuǎn)移，同時(shí)吸引西方發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)和高端產(chǎn)業(yè)�，F(xiàn)在，日本致力于培育先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)相協(xié)調(diào)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。20世紀(jì)80年代以后，新加坡也面臨著商務(wù)成本尤其是勞動(dòng)力成本高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低級化等困境。20世紀(jì)90年代以來，新加坡實(shí)施了全面的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，加強(qiáng)本國企業(yè)與跨國公司的研發(fā)合作和水平分工，大力發(fā)展知識(shí)-技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，同時(shí)實(shí)施自由貿(mào)易政策，實(shí)現(xiàn)由制造業(yè)基地向國際（區(qū)域）金融中心、貿(mào)易中心、航運(yùn)中心、研發(fā)中心及總部經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。

　　中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級也需要國內(nèi)、國際市場聯(lián)動(dòng)，一個(gè)重要方面就是提升中國在國際分工體系和全球產(chǎn)業(yè)鏈中的地位。中國對外開放的戰(zhàn)略目標(biāo)從“出口創(chuàng)匯”轉(zhuǎn)向“價(jià)值鏈升級”，戰(zhàn)略重點(diǎn)從制造業(yè)為主向服務(wù)貿(mào)易、投資規(guī)則制定拓展，戰(zhàn)略內(nèi)容從吸引外資為主轉(zhuǎn)向“引進(jìn)來”和“走出去”雙向開放。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)就是要成為一個(gè)高水平、全方面的開放平臺(tái)，尤其是通過投資及服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的開放改革試驗(yàn)，營造有利于引進(jìn)高端生產(chǎn)要素和企業(yè)的營商環(huán)境，同時(shí)也為中國企業(yè)“走出去”創(chuàng)造更有利的外部環(huán)境。

　　以開放型經(jīng)濟(jì)體系促進(jìn)全面深化改革

　　中國的經(jīng)濟(jì)體制改革與對外開放是聯(lián)系在一起的。1979年7月19日，中共中央、國務(wù)院批準(zhǔn)《廣東省委、福建省委關(guān)于對外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)行特殊政策和靈活措施的兩個(gè)報(bào)告》，同意在深圳、珠海兩地試辦“出口特區(qū)”。1980年5月16日，中共中央、國務(wù)院將“出口特區(qū)”正式定名為“經(jīng)濟(jì)特區(qū)”。1984年2月，鄧小平視察深圳、珠海、廈門三個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)時(shí)指出，經(jīng)濟(jì)特區(qū)的功能是經(jīng)濟(jì)體制改革與對外開放的窗口和試驗(yàn)區(qū)，是中國實(shí)施對內(nèi)搞活經(jīng)濟(jì)、對外開放戰(zhàn)略的重大步驟。從中國改革開放路徑考察，是對外開放促進(jìn)改革，改革又要求進(jìn)一步的對外開放。經(jīng)濟(jì)特區(qū)是中國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制到社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制、從對外封閉到對外開放這一制度變革的改革試驗(yàn)區(qū)，發(fā)揮了對全國改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)的窗口和示范帶動(dòng)作用。

　　中國的全面經(jīng)濟(jì)體制改革是從沿海地區(qū)開始的，而沿海地區(qū)的改革是由一系列經(jīng)濟(jì)特區(qū)帶動(dòng)的。對于經(jīng)濟(jì)體制改革而言，經(jīng)濟(jì)特區(qū)是“殺出一條血路”，第一個(gè)進(jìn)行分配制度改革；第一個(gè)實(shí)行工程招標(biāo)；第一個(gè)改革人事制度，實(shí)行聘用制；創(chuàng)辦第一家股份制銀行、第一家股份制保險(xiǎn)公司、第一家股份制中外合資企業(yè)……深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)創(chuàng)下200多個(gè)國內(nèi)“首項(xiàng)”、“率先”，引領(lǐng)了1980年代中國的改革開放。現(xiàn)在，中國的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)條件和思想觀念已有巨大進(jìn)步。但實(shí)踐發(fā)展永無止境，解放思想永無止境，改革開放永無止境。實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢，必須在新的歷史起點(diǎn)上全面深化改革。而且要繼續(xù)將改革與開放相聯(lián)系，構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，以開放促改革。

　　面對國際經(jīng)貿(mào)變局以及我國比較優(yōu)勢、發(fā)展階段的變化，我國必須抓住全球經(jīng)濟(jì)調(diào)整轉(zhuǎn)型的機(jī)遇，從國家利益原則出發(fā)主動(dòng)積極參與新一輪國際經(jīng)貿(mào)治理框架的構(gòu)建。通過上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新形勢，促進(jìn)全面深化改革。擴(kuò)大和深化投資領(lǐng)域、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域和金融領(lǐng)域的開放也是符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的，同中國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級和建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的現(xiàn)代市場體系的改革要求是兼容的。中國的工業(yè)化進(jìn)程已從商品輸出階段進(jìn)入到投資輸出和服務(wù)貿(mào)易輸出階段。擴(kuò)大和深化開放使中國企業(yè)獲得對等的國際化發(fā)展機(jī)遇和條件，激勵(lì)中國企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力和競爭力，推動(dòng)企業(yè)制度和市場體制的完善。服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域開放也是適應(yīng)中國貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變要求的。中國作為全世界最大的貿(mào)易國，服務(wù)貿(mào)易占全球的比重卻只有4%左右。中國服務(wù)貿(mào)易逆差較大，且持續(xù)增加。2013年，我國服務(wù)貿(mào)易逆差由去年的897億美元擴(kuò)大至1185億美元，同比增長32.1%。逆差主要集中在教育、醫(yī)療、旅游、金融服務(wù)、運(yùn)輸服務(wù)、專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)等領(lǐng)域。通過擴(kuò)大開放，既可以促進(jìn)我國現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展，又可增強(qiáng)我國服務(wù)貿(mào)易的國際競爭力。金融開放一方面是適應(yīng)貿(mào)易投資自由化的需要，另一方面也是人民幣國際化的戰(zhàn)略要求。金融開放可以推進(jìn)金融產(chǎn)品創(chuàng)新、交易模式創(chuàng)新、監(jiān)管體制創(chuàng)新，更重要的是試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)可控條件下資本項(xiàng)目可兌換，促進(jìn)金融深化和市場化，適應(yīng)開放型經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代市場體系的發(fā)展需要。

　　以開放促改革不僅在經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)層面，更重要的是在經(jīng)濟(jì)管理制度和治理體系層面。國際貿(mào)易投資新規(guī)則切入到治理體系、治理能力以及行政管理制度。中國現(xiàn)在的一些做法如審批、許可、干預(yù)、外資準(zhǔn)入混合清單、國有企業(yè)管理的非競爭中立、宏觀調(diào)控的行政色彩等在相當(dāng)程度上已不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。僅以所謂“負(fù)面清單”管理模式為例，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試驗(yàn)的“負(fù)面清單”其實(shí)質(zhì)功能是外商投資準(zhǔn)入特別管理措施，在“負(fù)面清單”范圍之外給予外商投資“準(zhǔn)入前國民待遇”。就是如此一點(diǎn)突破，就與此前的審批制、核準(zhǔn)制做法有較大差異，對外商投資管理體制及相關(guān)的行政管理體制提出了變革要求。而上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所施行的“負(fù)面清單”模式與國際上雙邊、多邊FTA協(xié)定中的不符措施和保留條款在形式及要素方面仍有很大差距。國際FTA協(xié)定的保留條款形式更簡潔，要素更嚴(yán)密，但覆蓋范圍卻很大，功能更強(qiáng)。關(guān)鍵問題是保留條款的有效維護(hù)對政府治理體系和治理能力有很高要求。不然形式再好也只能流于一紙空文。在制度層面深化改革，與全球高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易投資規(guī)則對接，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，這是實(shí)現(xiàn)全面深化改革總目標(biāo)的要求。

　　處理好政府和市場關(guān)系是全面深化改革的重點(diǎn)

　　經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，其核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系。所以，行政管理體制改革和經(jīng)濟(jì)體制改革是相互聯(lián)系的。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的主要任務(wù)和措施就是圍繞經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問題而展開，通過擴(kuò)大和深化開放，按照國際化、法治化的要求，探索建立與國際高標(biāo)準(zhǔn)投資和貿(mào)易規(guī)則體系相適應(yīng)的行政管理體制。以此標(biāo)準(zhǔn)處理好政府和市場的關(guān)系，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制全面深化改革。

　　現(xiàn)在的全球投資治理體系框架是以美國與歐盟在其各自的投資政策中采納的國際投資七項(xiàng)共同原則和美國2012年雙邊投資協(xié)定范本（2012USModel BIT）為基礎(chǔ)。這一治理體系的主要內(nèi)容，一是開放和非歧視的投資環(huán)境（涉及到準(zhǔn)入前、準(zhǔn)入后的國民待遇和最惠國待遇）；二是公平競爭的環(huán)境，推動(dòng)競爭中立原則；三是對投資者與投資強(qiáng)有力地保護(hù)；四是公平且有約束力的爭端解決機(jī)制；五是健全的透明度和公眾參與規(guī)則；六是負(fù)責(zé)任的商業(yè)行為準(zhǔn)則；七是嚴(yán)格適用的國家安全審查。這些國際通行規(guī)則既指向公平、開放、競爭的市場經(jīng)濟(jì)體制和營商環(huán)境，又指向市場經(jīng)濟(jì)條件下政府行政體制和監(jiān)管模式的轉(zhuǎn)型，意在重構(gòu)全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則和治理框架。

　　我國經(jīng)濟(jì)改革的核心是處理好政府和市場的關(guān)系，緊緊圍繞使市場在資源配置中起決定性作用深化經(jīng)濟(jì)體制改革。而處理好政府和市場的關(guān)系與牢牢把握國際通行規(guī)則，加快形成與國際投資、貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的基本制度體系和監(jiān)管模式是兼容的。正是在這一基點(diǎn)上，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)體現(xiàn)了全面深化改革的國家戰(zhàn)略意圖。

　　使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用是深化經(jīng)濟(jì)體制改革過程中互相聯(lián)系的兩個(gè)方面。使市場在資源配置中起決定性作用，就要減少政府對資源的直接配置，減少政府對微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接干預(yù)，加快建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系，建立公平開放透明的市場規(guī)則，把市場機(jī)制能有效調(diào)節(jié)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)交給市場，把政府不該管的事交給市場，讓市場在所有能夠發(fā)揮作用的領(lǐng)域都充分發(fā)揮作用，推動(dòng)資源配置實(shí)現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化，讓企業(yè)和個(gè)人有更多活力和更大空間去發(fā)展經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)造財(cái)富。更好發(fā)揮政府作用，就要切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，深化行政體制改革，創(chuàng)新行政管理方式，健全宏觀調(diào)控體系，加強(qiáng)市場活動(dòng)監(jiān)管，加強(qiáng)和優(yōu)化公共服務(wù)，促進(jìn)社會(huì)公平正義和社會(huì)穩(wěn)定，促進(jìn)共同富裕。

　　根據(jù)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的實(shí)踐探索，行政管理體制改革不單是形式上的改混合清單為“負(fù)面清單”，改前置準(zhǔn)入審批為備案制管理，改注冊資本實(shí)繳登記制為認(rèn)繳登記制，改先證后照為先照后證管理，其實(shí)質(zhì)是轉(zhuǎn)換行政管理理念，確立公開透明、法治規(guī)范、有限管理的治理理念，實(shí)行統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入制度，提高管理質(zhì)量和效率，降低經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本，激發(fā)國內(nèi)外企業(yè)投資經(jīng)營活力。

　　轉(zhuǎn)變政府職能并非削弱政府的作用，而是完善治理體系，提高行政績效。行政管理體制改革的方向是朝著如何讓經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)更加合理、如何保證有效競爭和社會(huì)公正方面演進(jìn)。其中一些關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)是行政管理體制從與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的生產(chǎn)為導(dǎo)向的思維轉(zhuǎn)向與市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的以服務(wù)為導(dǎo)向的思維；在市場經(jīng)濟(jì)條件下平衡政府和市場邊界；從低水平低效率行政管理轉(zhuǎn)向廉潔高效服務(wù)行政管理。

　　在操作上，政府職能轉(zhuǎn)變有三個(gè)維度：一是理念層面；二是技術(shù)路徑層面；三是執(zhí)行力層面。理念維度的關(guān)鍵詞就是提高透明度。即在競爭中立原則、非歧視性的征收補(bǔ)償、自由投資轉(zhuǎn)移政策以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、貿(mào)易爭端解決程序等方面要公開透明，不予外商投資準(zhǔn)入或有限制要求的領(lǐng)域要公開透明。所以，由審批制轉(zhuǎn)而實(shí)行備案制只是表層操作的變換，核心理念是增強(qiáng)行政管理透明度、法治化和服務(wù)性，這對我國現(xiàn)行的行政管理體制而言是一項(xiàng)根本性的改革。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)施準(zhǔn)入前國民待遇加“負(fù)面清單”的管理模式也是為包括中美BIT談判在內(nèi)的一系列雙邊、多邊國際經(jīng)貿(mào)談判提供試驗(yàn)方案，以透明的外資準(zhǔn)入審核流程和管理模式來獲取其他國家對等的待遇。

　　政府職能轉(zhuǎn)變的技術(shù)路徑維度是減少政府對市場和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過度干預(yù)；加強(qiáng)政府的公共管理（包括公共產(chǎn)品供給）職能。在市場機(jī)制能夠發(fā)揮效用的領(lǐng)域，政府應(yīng)減少或取消管制和干預(yù)，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，使經(jīng)濟(jì)更有活力和效率。在公共管理領(lǐng)域，政府應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化職能，為市場運(yùn)行及社會(huì)秩序提供可靠的制度保障，為企業(yè)構(gòu)建有利的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及社會(huì)活動(dòng)提供有效的法律法治基礎(chǔ)。