黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，“適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新形勢，必須推動對內(nèi)對外開放相互促進(jìn)、引進(jìn)來和走出去更好結(jié)合，促進(jìn)國際國內(nèi)要素有序自由流動、資源高效配置、市場深度融合，加快培育參與和引領(lǐng)國際經(jīng)濟(jì)合作競爭新優(yōu)勢，以開放促改革�！苯⒅袊虾Ｗ杂少Q(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“上海自貿(mào)區(qū)”）是中央在新形勢下推進(jìn)改革開放的重大舉措。上海自貿(mào)區(qū)承擔(dān)著為全面深化改革和擴(kuò)大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗的重要使命。

　　為全面深化改革開放探新路

　　從我國參與全球經(jīng)貿(mào)治理和構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制角度看，上海自貿(mào)區(qū)是我國適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新形勢，參與構(gòu)建高標(biāo)準(zhǔn)、全覆蓋全球經(jīng)貿(mào)治理平臺的現(xiàn)實選擇，是我國對國際貿(mào)易、投資新規(guī)則進(jìn)行前瞻性布局和應(yīng)對的自主嘗試，對我國作為貿(mào)易大國參與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定、增強(qiáng)全球經(jīng)濟(jì)話語權(quán)具有重大戰(zhàn)略意義。

　　為參與高標(biāo)準(zhǔn)、全覆蓋的國際經(jīng)貿(mào)談判作探索。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展和全球價值鏈分工體系的逐步形成，多邊、雙邊、區(qū)域性經(jīng)貿(mào)談判議題呈現(xiàn)高標(biāo)準(zhǔn)、全覆蓋的特征，不僅談判議題開始全面覆蓋市場開放度、投資規(guī)則、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、公平競爭、政府采購、勞工政策、國有企業(yè)中立性以及基礎(chǔ)設(shè)施供給等各方面，而且標(biāo)準(zhǔn)越來越高。建設(shè)上海自貿(mào)區(qū)，有利于我國探索如何靈活應(yīng)對國際經(jīng)貿(mào)談判復(fù)雜棘手的局面，不斷增強(qiáng)自身的判斷力、承受力，確定于我有利的談判底線；在收獲多邊貿(mào)易體制靜態(tài)收益的同時，積極參與雙邊、區(qū)域、次區(qū)域合作以獲取動態(tài)收益。

　　為建立開放型經(jīng)濟(jì)新體制提供現(xiàn)實模擬平臺。改革開放以來，我國對外開放取得了巨大成就，但也出現(xiàn)了一些問題，如區(qū)域性貿(mào)易談判推進(jìn)相對緩慢、監(jiān)管缺失和監(jiān)管過度并存、開放領(lǐng)域有待拓寬等。建設(shè)上海自貿(mào)區(qū)，可以探索建立開放型經(jīng)濟(jì)體制所要求的管理機(jī)制，提升我國參與全球經(jīng)貿(mào)治理的能力與話語權(quán)，還可以提供諸多可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗，推動我國進(jìn)一步全面深化改革以及全方位、寬領(lǐng)域的對外開放，倒逼國內(nèi)“加快完善現(xiàn)代市場體系”改革目標(biāo)的實現(xiàn)。

　　為打造中國經(jīng)濟(jì)升級版提供突破口。目前，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展整體上仍處于全球價值鏈低端環(huán)節(jié)，并在資源、環(huán)境和生態(tài)等方面付出了巨大代價。面對美國等發(fā)達(dá)國家“再工業(yè)化”的浪潮以及國內(nèi)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢流失的現(xiàn)實，我國必須推動貿(mào)易結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)全面升級，形成新的競爭優(yōu)勢，向全球價值鏈高端攀升。目前，全球出口增值的近一半來自服務(wù)部門，全球直接投資總存量的60%以上流向服務(wù)業(yè)，服務(wù)要素已成為決定全球價值鏈利益分配的關(guān)鍵要素，發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)對于我國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分重要。建設(shè)上海自貿(mào)區(qū)，可以通過服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放和制度創(chuàng)新，鼓勵制造業(yè)服務(wù)化，依托服務(wù)業(yè)與制造業(yè)之間的互動機(jī)制，通過服務(wù)業(yè)發(fā)展帶動實體經(jīng)濟(jì)升級，全面構(gòu)建以高端制造業(yè)和服務(wù)經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。這將成為打造中國經(jīng)濟(jì)升級版的突破口。

　　以創(chuàng)新舉措打造開放新優(yōu)勢

　　2013年9月27日，國務(wù)院正式公布了《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》，此后有關(guān)部委和上海市政府相繼出臺了一系列配套的政府規(guī)章，上海自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新不斷推進(jìn)。相信在未來的2至3年，上海自貿(mào)區(qū)將建設(shè)成為投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗區(qū)，上海自貿(mào)區(qū)的很多創(chuàng)新成果與亮點(diǎn)將形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗和做法，一旦條件成熟可以陸續(xù)在全國推開。上海自貿(mào)區(qū)是撬動我國新一輪改革開放的重要支點(diǎn)。

　　以負(fù)面清單為核心探索投資管理新模式。負(fù)面清單無疑是自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新的最大亮點(diǎn)。上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的外商投資項目在負(fù)面清單內(nèi)的將按照原有辦法管理，清單外的則實行準(zhǔn)入前國民待遇，按照內(nèi)外資一致的原則，由核準(zhǔn)制改為備案制。負(fù)面清單管理提高了法律的透明度和可預(yù)見性，營造了各類投資者平等準(zhǔn)入的市場環(huán)境，讓市場在資源配置中起決定性作用，將激發(fā)更大的經(jīng)濟(jì)活力。

　　以服務(wù)業(yè)開放提升全球競爭力。“擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放、促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易”是上海自貿(mào)區(qū)的重要任務(wù)。金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)以及社會服務(wù)領(lǐng)域?qū)嵤﹥?nèi)外資公平準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)競爭主體多元化、服務(wù)高端化，以此倒逼境內(nèi)服務(wù)機(jī)構(gòu)提高服務(wù)質(zhì)量，從整體上提升上海自貿(mào)區(qū)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展水平，不僅能惠及民生，還將大大提高自貿(mào)區(qū)乃至上海的國際經(jīng)貿(mào)競爭力。

　　以金融制度創(chuàng)新創(chuàng)造發(fā)展新機(jī)遇。上海自貿(mào)區(qū)在我國金融改革中將扮演重要角色。金融改革和創(chuàng)新涉及多個領(lǐng)域，涵蓋賬戶體系、投融資匯兌、人民幣跨境使用、利率市場化、外匯管理以及風(fēng)險監(jiān)控等金融服務(wù)的關(guān)鍵層面。在個人資本項目下，改革實現(xiàn)了重大突破：設(shè)立有防火墻的自貿(mào)區(qū)賬戶；允許試驗區(qū)內(nèi)個人在區(qū)內(nèi)獲得的收入進(jìn)行包括證券投資在內(nèi)的各種境外投資，這意味著區(qū)內(nèi)個人可不再受QDII（合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者）限制。為區(qū)內(nèi)主體提供金融服務(wù)的機(jī)構(gòu)，已經(jīng)不限于區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)，而是覆蓋整個上海地區(qū)，這意味著自貿(mào)區(qū)效應(yīng)輻射到整個上海市。尤其在促進(jìn)跨境投融資和豐富風(fēng)險對沖手段等方面，新政策為各類金融機(jī)構(gòu)提供了更為廣闊的業(yè)務(wù)發(fā)展空間，在為企業(yè)提供海外融資平臺的同時，將上海自貿(mào)區(qū)打造成為中國企業(yè)和資本走向世界的服務(wù)平臺。

　　以政府職能轉(zhuǎn)變營造國際化、法治化的營商環(huán)境。上海自貿(mào)區(qū)已暫停適用4部法律，順利實施注冊資本認(rèn)繳制、“先照后證”登記制、企業(yè)年報公示制、“工商一口受理”等新的商事登記制度。試點(diǎn)采用“即查即放”的通關(guān)模式，允許企業(yè)“先入?yún)^(qū)，再申報”，最大限度地提升一線進(jìn)出境的便利程度和物流效率，降低企業(yè)商檢成本，大力推進(jìn)信息化建設(shè)，推進(jìn)無紙化通關(guān)。海關(guān)、口岸、港務(wù)、貨代、倉儲、銀行等相互配合，發(fā)揮電子口岸平臺的整合優(yōu)勢。目前，上海自貿(mào)區(qū)綜合監(jiān)管制度已形成雛形，初步建立起社會組織參與市場監(jiān)督制度。

　　需要重點(diǎn)關(guān)注的問題

　　上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)通過體制創(chuàng)新倒逼國內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革，未來創(chuàng)新將更加深入，面對的矛盾將更多。進(jìn)一步深化改革，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下問題。

　　把我國國際經(jīng)貿(mào)談判需要作為制度創(chuàng)新的重要依據(jù)。負(fù)面清單的制定與完善應(yīng)逐步靠攏我國國際經(jīng)貿(mào)談判的新底線，即多邊貿(mào)易體制談判、區(qū)域性貿(mào)易談判、雙邊貿(mào)易與投資談判三類談判中底線最低者。從長遠(yuǎn)來說，按照國際投資規(guī)則的變化趨勢，我國可以逐步減少負(fù)面清單的內(nèi)容，進(jìn)一步提高開放程度。應(yīng)注意的是，制定和調(diào)整負(fù)面清單需要事先公開，吸納各方意見，周密考慮。

　　按照國民待遇擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放的先行先試。應(yīng)根據(jù)世界貿(mào)易組織《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》承諾減讓表的具體義務(wù)，在雙邊談判的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步在自貿(mào)區(qū)推進(jìn)金融、律師、文化、會計等行業(yè)的開放，按國際高標(biāo)準(zhǔn)增加在教育、物流、信息通訊、醫(yī)療等服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的國民待遇承諾，鼓勵和引導(dǎo)各類境外資本投向服務(wù)業(yè)。出臺金融創(chuàng)新操作細(xì)則。建立自貿(mào)區(qū)金融改革創(chuàng)新與上海國際金融中心建設(shè)聯(lián)動機(jī)制，建設(shè)真正為實體經(jīng)濟(jì)服務(wù)、提供貿(mào)易投資便利化的金融服務(wù)業(yè)。充分發(fā)揮上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)制造業(yè)高速發(fā)展所帶來的對生產(chǎn)性服務(wù)的需求效應(yīng)，鼓勵生產(chǎn)服務(wù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)，積極引導(dǎo)企業(yè)向價值鏈高端攀升。

　　科學(xué)評估上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)進(jìn)程，完善風(fēng)險防控機(jī)制。應(yīng)依據(jù)科學(xué)的評估方法定期對上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)進(jìn)程進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果，對法律、法規(guī)及制度進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，加快地方立法，形成系統(tǒng)的上海自貿(mào)區(qū)法律制度匯編。在一線充分放開的同時，二線要安全高效管住，建立風(fēng)險控制與制度創(chuàng)新同步銜接機(jī)制。在事前構(gòu)建試驗區(qū)內(nèi)外政策、法律和金融監(jiān)管方面預(yù)警機(jī)制和防火墻機(jī)制，完善事中和事后的風(fēng)險防范和應(yīng)急保障機(jī)制。重點(diǎn)加強(qiáng)反壟斷審查、金融審慎監(jiān)管和勞動者權(quán)益保護(hù)等方面的監(jiān)管，制定細(xì)則防止大規(guī)模套利行為。高度重視國家安全問題，完善涉及外資的國家安全審查機(jī)制，在應(yīng)對非傳統(tǒng)安全威脅等方面加強(qiáng)安全風(fēng)險管理創(chuàng)新。

　　將上海自貿(mào)區(qū)打造成為我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的示范區(qū)。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)已成為當(dāng)前國際自由貿(mào)易協(xié)定談判的核心內(nèi)容，也是世界其他國家和地區(qū)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的重要環(huán)境要素。應(yīng)跟蹤研究知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際發(fā)展趨勢，把上海自貿(mào)區(qū)作為我國應(yīng)對超TRIPS（與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)）協(xié)定義務(wù)的橋頭堡，試用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)新標(biāo)準(zhǔn)，有效維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益。試點(diǎn)知識產(chǎn)權(quán)綜合行政執(zhí)法體制，設(shè)立自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)審判法庭，建立健全知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制。協(xié)同配合上海亞太知識產(chǎn)權(quán)中心城市建設(shè)目標(biāo)，促成世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）將其部分區(qū)域性業(yè)務(wù)放在自貿(mào)區(qū)，聯(lián)合籌建國際知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)高端人才。

　　（作者為上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)治理與中國改革開放聯(lián)合研究中心主任）