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用法治保障投資者權(quán)益
聞濤
//agustinmoreno.com2015-08-27來(lái)源:人民日?qǐng)?bào)
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  如果資本市場(chǎng)是一座大壩,那么市場(chǎng)中各種違法違規(guī)者就是白蟻,相關(guān)部門必須嚴(yán)加防范、嚴(yán)厲打擊,筑牢資本市場(chǎng)的千里之堤

  據(jù)報(bào)道,包括證券公司員工和證監(jiān)會(huì)工作人員等在內(nèi)的多人,因涉嫌從事證券領(lǐng)域的違法活動(dòng)被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。在資本市場(chǎng)劇烈波動(dòng)的當(dāng)下,公安機(jī)關(guān)鐵腕執(zhí)法,對(duì)整飭秩序、恢復(fù)信心具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

  市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建基于法治,作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)重要組成部分的資本市場(chǎng),同樣高度依賴法治。這就意味著要對(duì)各種違法犯罪行為依法懲治,以確保市場(chǎng)風(fēng)清氣正,切實(shí)有效保護(hù)投資者權(quán)益。從范圍上看,此次公安機(jī)關(guān)的調(diào)查對(duì)象涵蓋了監(jiān)管部門的工作人員及離職人員、大型券商的高級(jí)管理人員和新聞從業(yè)人員,涉及的違法行為也比較多樣,體現(xiàn)出相關(guān)部門執(zhí)法不設(shè)禁區(qū)的決心。

  我國(guó)資本市場(chǎng)具有新興加轉(zhuǎn)軌的特點(diǎn),用不到30年的時(shí)間走完成熟市場(chǎng)幾百年的道路,成績(jī)不容忽視,但市場(chǎng)本身也存在一些問(wèn)題,表現(xiàn)比較突出的是違法違規(guī)行為多發(fā),稽查執(zhí)法難度較大。近年來(lái)發(fā)生的一些大案要案,如海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準(zhǔn)和信息披露違規(guī)案、萬(wàn)福生科欺詐發(fā)行案、光大證券內(nèi)幕交易案等,不斷沖擊資本市場(chǎng)的秩序。

  違法違規(guī)行為的背后有成本收益的權(quán)衡,違法者不惜以身試法,主要的原因在于收益大于成本。因此,提高違法犯罪成本成為打擊違法行為的有效途徑。在這方面,成熟市場(chǎng)有很多值得學(xué)習(xí)的案例,比如美國(guó)安然事件中多位高管接受刑事審判、格林柯?tīng)柟緞?chuàng)始人在公司因?yàn)樨?cái)務(wù)造假被除牌7年后仍遭起訴等。中國(guó)資本市場(chǎng)的監(jiān)管者和執(zhí)法者,也需要有這種與違法犯罪者“死磕到底”的精神。

  加強(qiáng)資本市場(chǎng)的稽查執(zhí)法力度,需要很多軟硬件條件的配合。相關(guān)法律法規(guī)和部門規(guī)章的完善,稽查執(zhí)法和行政處罰隊(duì)伍力量的加強(qiáng),行政與刑事司法機(jī)關(guān)的有效銜接配合,從投資者權(quán)益保護(hù)角度出發(fā)的行政和解制度探索,等等,都是不可或缺的要素。比照成熟市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)和違法違規(guī)的現(xiàn)狀,我國(guó)資本市場(chǎng)上的稽查執(zhí)法還有很多短板需要補(bǔ)上。以執(zhí)法資源為例,中國(guó)證券監(jiān)管部門專司執(zhí)法的人員不足600人,不及職工總數(shù)的20%,而一些成熟市場(chǎng)的相關(guān)比例達(dá)30%以上。

  “法律的權(quán)威源自人民的內(nèi)心擁護(hù)和真誠(chéng)信仰”,資本市場(chǎng)的法律法規(guī)要想產(chǎn)生威懾力,離不開(kāi)所有市場(chǎng)參與主體對(duì)法律的敬畏。然而現(xiàn)實(shí)的情況卻是,相當(dāng)一部分資本市場(chǎng)的參與主體法治觀念還比較淡薄。此次公安機(jī)關(guān)以鐵腕執(zhí)法,雖說(shuō)事實(shí)還有待進(jìn)一步調(diào)查,但其中一些人身居要職卻成為嫌疑人的事實(shí)也提示人們,正如反腐無(wú)禁區(qū)一樣,證券市場(chǎng)也絕不容任何人以違法行為興風(fēng)作浪。

  中國(guó)資本市場(chǎng)誕生至今,經(jīng)歷過(guò)很多波折,作為金融體系中不可或缺的一部分,今天的市場(chǎng)得來(lái)不易,投資者的信心得來(lái)不易,應(yīng)該備加珍惜。如果說(shuō)資本市場(chǎng)是一座大壩,那么市場(chǎng)中各種違法違規(guī)者就是白蟻,相關(guān)部門必須嚴(yán)加防范、嚴(yán)厲打擊,以風(fēng)清氣正的市場(chǎng)秩序贏得投資者的信任,筑牢資本市場(chǎng)的千里之堤。

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