近日，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），通過(guò)推介天津海關(guān)對(duì)監(jiān)管方式的創(chuàng)新，推動(dòng)建立隨機(jī)抽取被檢查對(duì)象、隨機(jī)選派檢查人員的“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制。《通知》強(qiáng)調(diào)，這不僅主要適用于市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域，而且將在各部門(mén)的檢查工作中廣泛運(yùn)用，逐步推廣。這一監(jiān)管機(jī)制的重要?jiǎng)?chuàng)新，可以較好地解決監(jiān)管人員與監(jiān)管對(duì)象比例不平衡，監(jiān)管中權(quán)力尋租，自由裁量權(quán)過(guò)大，以罰代管、推諉不管的不良習(xí)慣和作風(fēng)，實(shí)質(zhì)上是以機(jī)制創(chuàng)新推動(dòng)體制變革，推動(dòng)行政體制改革向“寬進(jìn)”與“嚴(yán)管”并重的方向發(fā)展，具有非常重大的戰(zhàn)略意義。

　　一、在“寬進(jìn)”與“嚴(yán)管”、體制改革與機(jī)制調(diào)整的結(jié)合中推進(jìn)服務(wù)型政府建設(shè)

　　近年的行政審批制度改革大體可以看作兩個(gè)階段，第一階段是“寬進(jìn)”，核心內(nèi)容是審批項(xiàng)目的減、并、合、放、轉(zhuǎn)，目標(biāo)是削減政府部門(mén)“管得太多、管得太細(xì)”的審批權(quán)。第二階段是“嚴(yán)管”，通過(guò)一系列的機(jī)制設(shè)計(jì)與落實(shí)，讓政府部門(mén)學(xué)會(huì)管、習(xí)慣管，學(xué)會(huì)用加強(qiáng)政府規(guī)制而不是強(qiáng)迫命令式的管，最終實(shí)現(xiàn)依法監(jiān)管，管嚴(yán)適度。隨著向強(qiáng)化事中事后監(jiān)管機(jī)制的方向發(fā)展，簡(jiǎn)政放權(quán)改革也就逐漸進(jìn)入了“深水區(qū)”，改革的難度會(huì)更大，觸及的利益主體會(huì)更多。監(jiān)管方式的變革，會(huì)重塑行政文化，重構(gòu)政府職責(zé)。因此，也就自然承載著推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變的重任，成了推動(dòng)由“全能型政府”向有限政府、責(zé)任政府、透明政府和服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　放到改革開(kāi)放以來(lái)行政體制改革的歷史中看，這一持續(xù)推進(jìn)的過(guò)程還有一個(gè)明顯的趨勢(shì)性變化，這就是在不斷轉(zhuǎn)變政府職能的大背景下，由體制改革單邊推進(jìn)向體制改革與機(jī)制調(diào)整雙向推進(jìn)的方向轉(zhuǎn)化。這一點(diǎn)在不斷深化改革的當(dāng)下表現(xiàn)得尤為明顯。這次《通知》推動(dòng)的隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管改革更多地帶有體制機(jī)制綜合調(diào)整的含義和特征。

　　體制改革是重要的，但并不是萬(wàn)能的，很多重要的體制改革最后還是要通過(guò)政府自身建設(shè)的完善來(lái)實(shí)現(xiàn)，要通過(guò)體制改革應(yīng)與機(jī)制調(diào)整的平衡推進(jìn)來(lái)實(shí)現(xiàn)，需要在體制改革和改革對(duì)象的自身建設(shè)、自我完善之間的相互補(bǔ)充、相互平衡中來(lái)實(shí)現(xiàn)。因此，我們一方面要堅(jiān)定地抓體制改革；另一方面也要把機(jī)制建設(shè)放到突出的地位上來(lái)，強(qiáng)化“機(jī)制意識(shí)”。隨機(jī)抽查，不涉及體制和機(jī)構(gòu)問(wèn)題，但是有效地調(diào)整工作機(jī)制，形式上是“抽查”，實(shí)質(zhì)上是“普查”，巧妙地運(yùn)用了“偶然之中有必然”的規(guī)律，是一項(xiàng)可復(fù)制的科學(xué)的機(jī)制設(shè)計(jì)。這是最近一個(gè)階段，針對(duì)個(gè)別問(wèn)題“一層層開(kāi)會(huì)、一層層布置、一層層落空”現(xiàn)象的有力回應(yīng)。這是更加注重政府職能轉(zhuǎn)變與政府自身建設(shè)的產(chǎn)物，更接地氣，更現(xiàn)實(shí)可操作，更具有全面推進(jìn)服務(wù)型政府的特點(diǎn)。

　　二、在隨機(jī)監(jiān)管與結(jié)果公示相結(jié)合中推進(jìn)透明政府建設(shè)

　　隨機(jī)監(jiān)管并不是隨意監(jiān)管，是在“偶然”中找“必然”。為此，《通知》中明確了幾個(gè)基本但卻十分重要的程序：

　　首先，制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。清單作為一種制度性授權(quán)機(jī)制，它要求對(duì)事務(wù)的辦理流程、相關(guān)的法律依據(jù)、需要提交的證據(jù)材料、崗位的權(quán)責(zé)范圍以及獎(jiǎng)懲措施作出非常具體的規(guī)定，監(jiān)管人員執(zhí)法既不能越界，又可在權(quán)力范圍內(nèi)創(chuàng)新，規(guī)避了長(zhǎng)期以來(lái)的“無(wú)限責(zé)任”與“任性權(quán)力”的問(wèn)題，可以充分調(diào)動(dòng)監(jiān)管人員的責(zé)任意識(shí)和創(chuàng)新精神，從而提高組織工作效率和應(yīng)對(duì)環(huán)境變化的靈敏度。

　　第二，建立健全市場(chǎng)主體名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，通過(guò)搖號(hào)等非指定方式公開(kāi)選擇。這意味著被檢查對(duì)象與檢查人員的“互盲”，最大限度剔除制度中的人情因素，讓企業(yè)克服僥幸心理，提高企業(yè)管理水平，減少收受賄賂的機(jī)會(huì)。同時(shí)，對(duì)于兩類名錄庫(kù)都要及時(shí)更新，動(dòng)態(tài)調(diào)整，這樣才能保證抽查達(dá)到預(yù)期的效果。

　　第三，合理確定隨機(jī)抽查的比例和頻次。不論是隨機(jī)抽查還是常規(guī)檢查，目的都是要用較低的行政成本達(dá)到高效監(jiān)管的目的，讓違法違規(guī)的企業(yè)越來(lái)越少，全面維護(hù)市場(chǎng)秩序。但是隨機(jī)抽查如果抽樣不合理，或缺乏代表性，抽查結(jié)果往往不能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，甚至以偏概全，作出錯(cuò)誤的情況判斷。所以，應(yīng)按照企業(yè)優(yōu)、良、中、差的不同層次確定抽查對(duì)象的合理樣本，避免重復(fù)檢查和過(guò)度執(zhí)法。

　　監(jiān)管程序的重新設(shè)計(jì)，推進(jìn)了透明政府建設(shè)，提高了行政效能。一方面，可以較好地解決監(jiān)管者“亂作為”的問(wèn)題�？梢允贡O(jiān)管者、被監(jiān)管者、監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管范圍、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)等要素全部置于公眾的監(jiān)督之下，運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管者與監(jiān)管對(duì)象之間的靈活匹配，消除了可能出現(xiàn)“潛規(guī)則”的灰色地帶，防止行政機(jī)關(guān)的工作人員，濫用職權(quán)、以權(quán)謀私、推卸責(zé)任等行為的發(fā)生。另一方面，可以較好地解決監(jiān)管者“不作為”的問(wèn)題。由于執(zhí)法困難，部分基層政府存在著行政機(jī)關(guān)人員逃離執(zhí)法崗位、執(zhí)法人員不愿辦案執(zhí)法、機(jī)關(guān)人員不愿下鄉(xiāng)檢查，監(jiān)管程序的隨機(jī)透明，提升了權(quán)力行使的公信力，減少了公眾對(duì)政策的誤解，在處罰企業(yè)違規(guī)行為時(shí)，避免不必要的摩擦，降低了監(jiān)管難度，使執(zhí)法更為順暢。

　　三、在聯(lián)合監(jiān)管與行政服務(wù)結(jié)合中，推進(jìn)整體政府建設(shè)

　　我國(guó)正處于法制建設(shè)的初期階段，有些地方公民守法意識(shí)淡薄，存在大量違法現(xiàn)象，管理工作難度大，僅依靠一個(gè)職能部門(mén)來(lái)管理，孤掌難鳴，難以達(dá)到預(yù)期效果。《通知》提出，探索開(kāi)展聯(lián)合抽查，對(duì)同一市場(chǎng)主體的多個(gè)檢查事項(xiàng)，應(yīng)一次查完，提高執(zhí)法效能，降低企業(yè)成本。聯(lián)合監(jiān)管規(guī)模大、聲勢(shì)大，具有高效率、低風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，易形成強(qiáng)大的高壓態(tài)勢(shì)，給執(zhí)法對(duì)象以巨大威懾力。更為重要的是，一些政府部門(mén)的職能碎片化問(wèn)題比較明顯，“條塊之間”的職能協(xié)調(diào)矛盾凸顯，聯(lián)合監(jiān)管可以發(fā)揮各部門(mén)優(yōu)勢(shì)加大整治力度，政府為了完成共同的監(jiān)管目標(biāo)而實(shí)行的跨部門(mén)協(xié)作，從而使某一政策領(lǐng)域的不同利益主體團(tuán)結(jié)協(xié)作，為公眾提供無(wú)縫隙的而非互相分離的服務(wù)，有利于形成強(qiáng)化管理、依法行政的共識(shí)，協(xié)力整治重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。

　　四、在信用監(jiān)管與數(shù)據(jù)共享結(jié)合中推進(jìn)有限政府建設(shè)

　　信用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基石�！锻ㄖ诽岢鐾七M(jìn)隨機(jī)抽查與社會(huì)信用體系相銜接，強(qiáng)調(diào)利用企業(yè)信用信息與抽查機(jī)制銜接，政府通過(guò)抽查的結(jié)果調(diào)整企業(yè)信用信息，而企業(yè)的信用信息庫(kù)可以作為是否抽查和抽查頻率的依據(jù)。企業(yè)信用體系的內(nèi)容十分豐富，包括信用法律法規(guī)體系、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)、信用監(jiān)管體系、失信懲戒機(jī)制以及信用文化教育體系等。其作用是通過(guò)信用信息的公開(kāi)、傳播與共享、失信聯(lián)動(dòng)懲戒，形成立體、全方位的監(jiān)管體系，營(yíng)造企業(yè)“一處失信，處處受限”的誠(chéng)信市場(chǎng)環(huán)境，通過(guò)企業(yè)自律，行業(yè)自律，減少政府對(duì)企業(yè)的干預(yù)，降低行政成本，推進(jìn)有限政府建設(shè)。

　　目前，行政審批制度改革行至中段，部分地方政府苦于由“重審批”轉(zhuǎn)至“重監(jiān)管”沒(méi)有應(yīng)對(duì)的良策，一些媒體和公眾也擔(dān)憂放松前置準(zhǔn)入條件，會(huì)否出現(xiàn)監(jiān)管真空。此刻及時(shí)發(fā)布《通知》，為宏觀體制變革和機(jī)制調(diào)整，給出微觀策略層面的指引，更具有針對(duì)性、可操作性，這樣才會(huì)實(shí)實(shí)在在的全面推進(jìn)服務(wù)型政府建設(shè)。當(dāng)然，隨機(jī)抽查監(jiān)管機(jī)制的提出，僅僅是建立高效監(jiān)管體制的起點(diǎn)和一個(gè)方面，真正將各部門(mén)各行業(yè)事中事后的監(jiān)管落到實(shí)處，是一項(xiàng)龐大的政府職能轉(zhuǎn)變與工作流程再造工程，需要完善配套的法律制度、公務(wù)員行政能力的匹配與提升、地方各級(jí)政府的主動(dòng)創(chuàng)新與積極作為。建立具有中國(guó)特色和適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的政府監(jiān)管體系任重而道遠(yuǎn)。（作者分別系南開(kāi)大學(xué)副校長(zhǎng)、教授，南開(kāi)大學(xué)副教授）