在中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第六次會(huì)議上，習(xí)近平總書記充分肯定了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)成效，明確指出要把試驗(yàn)取得的可復(fù)制可推廣經(jīng)驗(yàn)在更大范圍內(nèi)推廣。我們要認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹這一重要講話精神，堅(jiān)持制度創(chuàng)新與總結(jié)經(jīng)驗(yàn)并重，加快上海自貿(mào)區(qū)這塊試驗(yàn)田上培育的種子播種擴(kuò)散、開花結(jié)果。

　　一、新形勢下建設(shè)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)意義重大

　　上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總面積28.78平方公里，包括上海市外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)、浦東機(jī)場綜合保稅區(qū)4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域。根據(jù)國務(wù)院通過的總體方案，試驗(yàn)區(qū)的主要任務(wù)是探索我國對(duì)外開放的新路徑和新模式，推動(dòng)行政體制改革和加快政府職能轉(zhuǎn)變，以開放促改革、促創(chuàng)新，服務(wù)全國發(fā)展。在新形勢下，中央首選上海建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，意義重大。

　　從全球競爭看，試驗(yàn)區(qū)是我國應(yīng)對(duì)國際經(jīng)濟(jì)秩序調(diào)整的試驗(yàn)田，標(biāo)志著我國從政策性開放向體制性開放推進(jìn)。國際金融危機(jī)爆發(fā)后，美歐日三大經(jīng)濟(jì)體力圖通過跨太平洋伙伴關(guān)系（TPP）、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系（TTIP）和多邊服務(wù)業(yè)協(xié)議（PSA）談判，形成新的更高標(biāo)準(zhǔn)的全球貿(mào)易和服務(wù)業(yè)規(guī)則，以取代世界貿(mào)易組織（WTO）功能并迫使中國等新興市場國家“二次入世”。與此同時(shí)，受國內(nèi)生產(chǎn)成本上升等因素影響，部分外資從我國向東南亞等經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)移，迫切需要我國對(duì)外開放政策升級(jí)。在這樣的形勢下，中央在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的上海劃出一片區(qū)域進(jìn)行改革開放政策試驗(yàn)，表明中國參與國際貿(mào)易投資新規(guī)則制定的決心和信心。從試驗(yàn)區(qū)運(yùn)行情況看，陸續(xù)推出的“負(fù)面清單”等重大改革舉措示范效應(yīng)顯著，與國際通行規(guī)則充分銜接。目前，中國已成為發(fā)展中國家中率先實(shí)施貿(mào)易便利化的國家，正在為形成面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)做出不懈努力。

　　從國內(nèi)改革看，試驗(yàn)區(qū)堅(jiān)持體制機(jī)制的大膽創(chuàng)新，已成為全面深化改革和對(duì)外開放的突破口。試驗(yàn)區(qū)按照中央簡政放權(quán)的改革思路，推出“負(fù)面清單”管理模式，放寬注冊(cè)資本登記條件，擴(kuò)大投資領(lǐng)域開放，充分激發(fā)了市場活力。試驗(yàn)區(qū)運(yùn)行一年來新增企業(yè)1.26萬家。在沒有政策優(yōu)惠的情況下，企業(yè)如此高的積極性從何而來？通過與企業(yè)家座談，我們了解到，以前的各項(xiàng)審批要花費(fèi)大量時(shí)間，影響了企業(yè)按照市場需求安排生產(chǎn)節(jié)奏，盡管政府出臺(tái)了優(yōu)惠政策，但這僅僅是對(duì)企業(yè)因?qū)徟a(chǎn)生的時(shí)間成本的補(bǔ)償。而今通過簡化政府審批手續(xù)，企業(yè)的市場預(yù)期更加穩(wěn)定，可以真正按照市場需求組織運(yùn)營，尋求最佳盈利空間。

　　從地方發(fā)展看，試驗(yàn)區(qū)擔(dān)負(fù)著推動(dòng)新時(shí)期改革開放的歷史使命，將為上海贏得發(fā)展先機(jī)。在轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，國家在上海設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，從根本上調(diào)整了上海的發(fā)展格局，把貿(mào)易、航運(yùn)、金融功能聯(lián)結(jié)在一起，重點(diǎn)通過貿(mào)易中心的建設(shè)來推動(dòng)金融和航運(yùn)發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)制造業(yè)升級(jí)和科技創(chuàng)新。特別是試驗(yàn)區(qū)推出的貿(mào)易和投資便利化措施以及各種金融制度創(chuàng)新，有利于提升上海國際貿(mào)易中心、金融中心、航運(yùn)中心的功能，增強(qiáng)在全球國際大都市中的核心競爭力，使其成為我國參與新一輪全球競爭的經(jīng)濟(jì)引擎。

　　二、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)一年來的主要進(jìn)展

　　根據(jù)中央可復(fù)制、可推廣、可輻射的要求，試驗(yàn)區(qū)自運(yùn)行以來，陸續(xù)推出“先入?yún)^(qū)、后報(bào)關(guān)”、“一次申報(bào)、一次查驗(yàn)、一次放行”等60余項(xiàng)監(jiān)管新措施，推出自由貿(mào)易賬戶、跨境人民幣結(jié)算、雙向資金池等50多項(xiàng)金融創(chuàng)新舉措和9個(gè)實(shí)施細(xì)則，涉及貿(mào)易投資、政府管理等多個(gè)領(lǐng)域，為在全國深化改革和擴(kuò)大開放積累了新經(jīng)驗(yàn)。

　　處理好政府與市場關(guān)系的試驗(yàn)田。試驗(yàn)區(qū)面向未來的改革開放，關(guān)鍵是更好理順政府和市場關(guān)系，其中“負(fù)面清單”是核心�！柏�(fù)面清單”是中國對(duì)接高標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易投資規(guī)則的有力舉措，也是中美貿(mào)易談判的重要基礎(chǔ)。這項(xiàng)改革并不是簡單的開放和行政審批的下放，而是對(duì)原有政府管理體制的深層次改革，不僅是程序性和技術(shù)性的改革，更是思想觀念的解放。實(shí)施負(fù)面清單管理模式，在規(guī)范政府行為的同時(shí)放大了市場空間，有利于各類主體形成對(duì)市場準(zhǔn)入規(guī)則的穩(wěn)定預(yù)期，提升其市場參與度。由于政策透明，一年來1400多家外資企業(yè)落戶，90%以上屬于負(fù)面清單之外的投資，成為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革創(chuàng)新的一個(gè)亮點(diǎn)。

　　發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的新平臺(tái)。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，其前提是多元市場主體存在并相互競爭，因而需要建立公開透明的市場規(guī)則，構(gòu)建公平競爭的市場環(huán)境。以往，我國開發(fā)區(qū)模式都是以對(duì)外為主，為外資提供一些特殊優(yōu)惠政策，成為事實(shí)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特殊區(qū)域。與此不同，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)不是政策洼地，而是通過深化改革為多種經(jīng)營主體創(chuàng)造公平競爭的營商環(huán)境，讓國企、民企、外企在同一平臺(tái)上公平競爭、共同發(fā)展。試驗(yàn)區(qū)還積極促進(jìn)雙向開放，通過發(fā)揮對(duì)外投資配套服務(wù)的綜合優(yōu)勢，支持有國際視野的本土企業(yè)成長為全球性跨國公司，著力打造我國競爭新優(yōu)勢，切實(shí)承擔(dān)起中國經(jīng)濟(jì)雙向開放的橋梁功能。盡管沒有政策優(yōu)惠，但良好的營商環(huán)境吸引了不少外資企業(yè)在自貿(mào)區(qū)落戶。

　　推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)變的新探索。在中央高度重視和支持下，試驗(yàn)區(qū)堅(jiān)決不搞“政策特區(qū)”或“稅收洼地”，而是著重體制機(jī)制的創(chuàng)新。如在商事制度改革上，試驗(yàn)區(qū)建立了綜合審批模式，實(shí)行注冊(cè)資本認(rèn)繳登記制，將“先證后照”改為“先照后證”，并通過“一表登記、一口受理、并聯(lián)辦事”服務(wù)加強(qiáng)了政府部門間的協(xié)同，在簡化程序的同時(shí)提高了辦事效率。這項(xiàng)改革實(shí)施后，企業(yè)4天可取得備案證明、營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)代碼和稅務(wù)登記，比原來縮短了25天。為做到不審批又能管好管住市場，試驗(yàn)區(qū)探索建立新的市場綜合監(jiān)管模式，著力推進(jìn)安全審查、反壟斷審查、社會(huì)誠信體系、綜合執(zhí)法體系、綜合評(píng)估機(jī)制、社會(huì)組織參與監(jiān)管機(jī)制、信息共享和服務(wù)平臺(tái)建設(shè)等重點(diǎn)工作，推動(dòng)監(jiān)管重點(diǎn)由事前向事中事后轉(zhuǎn)變。實(shí)踐證明，以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵耐苿?dòng)商事制度改革，降低了市場運(yùn)行成本，促進(jìn)了貿(mào)易投資的便利化。

　　以開放倒逼改革的壓力測試場。在后國際金融危機(jī)時(shí)期，發(fā)達(dá)國家仍在主導(dǎo)區(qū)域貿(mào)易投資規(guī)則調(diào)整，我國若不以進(jìn)一步開放來推動(dòng)外貿(mào)體制轉(zhuǎn)型，將喪失已經(jīng)積累了多年的全球化競爭優(yōu)勢。如何在不弱化政府管理職能的同時(shí)加強(qiáng)政府的市場監(jiān)管職能，如何在不斷創(chuàng)新的基礎(chǔ)上守住不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，對(duì)試驗(yàn)區(qū)來說是一個(gè)挑戰(zhàn)。事實(shí)上，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)承擔(dān)了這樣的壓力測試功能。例如，不斷更新的負(fù)面清單，金融領(lǐng)域和高端服務(wù)業(yè)的開放，面向亞太地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，對(duì)接新的國際貿(mào)易投資規(guī)則，以及為中國參與國際貿(mào)易規(guī)則談判提供應(yīng)對(duì)方案，這一系列重大改革舉措需要在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)先試先行。只有經(jīng)過試驗(yàn)區(qū)的壓力測試，在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行完善后再向其他地方復(fù)制推廣，我們才能有效降低風(fēng)險(xiǎn)，確保改革取得實(shí)效。

　　三、切實(shí)把試驗(yàn)區(qū)建設(shè)成我國制度創(chuàng)新的戰(zhàn)略高地

　　按照中央的要求，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)從一開始在制度創(chuàng)新上就立足于可復(fù)制可推廣。當(dāng)前，由試驗(yàn)區(qū)推出的一系列制度創(chuàng)新正在生根發(fā)芽，一些措施已在廈門、天津、西安、沈陽等海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)和綜合保稅區(qū)復(fù)制推廣，試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新的擴(kuò)散輻射效應(yīng)正在放大。在此基礎(chǔ)上，試驗(yàn)區(qū)還將推出一系列功能性改革，包括大宗商品交易、跨境電子商務(wù)、國別進(jìn)出口中心等試點(diǎn)。面向未來發(fā)展，試驗(yàn)區(qū)的制度創(chuàng)新要著重處理好三個(gè)關(guān)系。

　　處理好試驗(yàn)區(qū)物理空間小與承載任務(wù)大的關(guān)系。試驗(yàn)區(qū)重在“試驗(yàn)”二字，中央深化改革開放的一些重要舉措首先要在這里試驗(yàn)，取得經(jīng)驗(yàn)后再向全國推廣。試驗(yàn)區(qū)不是一級(jí)政府，不是從行政結(jié)構(gòu)到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)完整的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，要將在這樣一個(gè)區(qū)域內(nèi)試驗(yàn)的結(jié)果推廣、復(fù)制，還需要分層次進(jìn)行。從實(shí)踐看，技術(shù)性的復(fù)制推廣，如海關(guān)或商檢的單一窗口電子平臺(tái)，在試驗(yàn)區(qū)取得實(shí)際成果后，就可以在全國海關(guān)及時(shí)推廣應(yīng)用。而功能性的復(fù)制推廣，如與高端制造業(yè)相關(guān)的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，具有向試驗(yàn)區(qū)周邊外溢的特征，需要形成區(qū)內(nèi)區(qū)外的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。對(duì)于這個(gè)層次的經(jīng)驗(yàn)，在推廣時(shí)需加強(qiáng)與關(guān)聯(lián)地區(qū)在產(chǎn)業(yè)鏈上的分工合作，才能充分發(fā)揮試驗(yàn)區(qū)的輻射帶動(dòng)作用。

　　處理好部門與地方?jīng)Q策層合作發(fā)展的關(guān)系。由于試驗(yàn)區(qū)是面對(duì)國家未來改革開放的制度安排，幾乎每項(xiàng)改革都需要與中央各個(gè)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)，需要得到主管部門的認(rèn)可和支持，在這種情況下，試驗(yàn)區(qū)建設(shè)就面臨著制度創(chuàng)新與部門政策的協(xié)調(diào)問題。推進(jìn)這類改革，亟須頂層機(jī)制設(shè)計(jì)，統(tǒng)一地方政府和各個(gè)部門的整體改革開放部署，以確保改革的順利推進(jìn)。

　　處理好試驗(yàn)功能與產(chǎn)業(yè)功能的關(guān)系。試驗(yàn)區(qū)并不是一個(gè)新設(shè)區(qū)域，而是在上海浦東新區(qū)原有4個(gè)保稅區(qū)基礎(chǔ)上設(shè)立的，試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)也融合了原有4個(gè)區(qū)管委會(huì)的功能。4個(gè)保稅區(qū)設(shè)立時(shí)點(diǎn)不同，承擔(dān)的產(chǎn)業(yè)功能也不相同。當(dāng)前，如何平衡上海浦東新區(qū)與原先4個(gè)保稅區(qū)的功能，把區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和輻射功能發(fā)揮出來，是需要解決的一個(gè)緊迫問題。根據(jù)試驗(yàn)區(qū)承擔(dān)的全新任務(wù)，可以在金融改革上邁出更大步伐，加快自貿(mào)區(qū)內(nèi)國際化股權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)，通過資本紐帶將原來4個(gè)保稅區(qū)功能整合成為融產(chǎn)業(yè)、金融、服務(wù)于一體的綜合性平臺(tái)，從而使上海成為全面深化改革和對(duì)外開放的領(lǐng)跑者。（作者：上海社會(huì)科學(xué)院院長、教授）