5月27日，根據(jù)國務院金融委統(tǒng)一部署，發(fā)展改革委、財政部、人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局等金融委成員單位，在深入研究基礎(chǔ)上，按照“成熟一項推出一項”原則，將于近期推出11條金融改革措施。

　　其中，直接涉及資本市場的內(nèi)容有兩項，分別是出臺《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》等四部規(guī)章，發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等八項主要規(guī)則，推進創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制，建立健全對創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的注冊制安排、持續(xù)監(jiān)管、發(fā)行保薦等配套制度；

　　出臺《關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導意見》，加快推進新三板改革，積極穩(wěn)妥實施公開發(fā)行，選擇符合條件的企業(yè)作為精選層，允許公募基金投資，建立新三板掛牌公司轉(zhuǎn)板上市機制，明確轉(zhuǎn)板范圍、條件、程序等基本要求，充分發(fā)揮新三板市場承上啟下的作用，加強多層次資本市場的有機聯(lián)系。

　　“金融委將上述兩項政策納入金融改革11條對明確市場預期有著重大的作用，尤其對新三板轉(zhuǎn)板規(guī)則來說更是這樣。市場之前預期轉(zhuǎn)板制度改革或沒有那么快出爐，此次金融委明確了該政策將在近期發(fā)布，也將進一步為新三板市場今年的改革打氣�！北本┑貐^(qū)一家中型券商投行業(yè)務負責人第一時間表示。

　　其余9項金融市場改革：　　

　　出臺《商業(yè)銀行小微企業(yè)金融服務監(jiān)管評價辦法》，完善對小微企業(yè)金融服務的激勵約束機制，從信貸投放、內(nèi)部專業(yè)化體制機制建設、監(jiān)管政策落實、產(chǎn)品及服務創(chuàng)新等方面進行評價，設置差別化評價指標，對商業(yè)銀行落實盡職免責要求，給予小微企業(yè)貸款差別定價，加強評價結(jié)果運用。

　　出臺《中小銀行深化改革和補充資本工作方案》，進一步推動中小銀行深化改革，加快中小銀行補充資本，堅持市場化法治化原則，多渠道籌措資金，把補資本與優(yōu)化公司治理有機結(jié)合起來。制定《農(nóng)村信用社深化改革實施意見》，保持縣域法人地位總體穩(wěn)定，強化正向激勵，統(tǒng)籌做好改革和風險化解工作。

　　出臺《政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)行業(yè)績效評價指引》，推動各級政府性融資擔保機構(gòu)聚焦支小支農(nóng)、降低擔保費率，充分發(fā)揮風險分擔作用，幫助企業(yè)復工復產(chǎn)、渡過難關(guān)。

　　出臺《標準化票據(jù)管理辦法》，規(guī)范標準化票據(jù)融資機制，支持將票據(jù)作為基礎(chǔ)資產(chǎn)打包后在債券市場流通，支持資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資標準化票據(jù)，發(fā)揮債券市場投資定價能力，減少監(jiān)管套利，更好地服務中小企業(yè)和供應鏈融資。

　　發(fā)布《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》，落實資管新規(guī)要求，明確標準化債權(quán)類資產(chǎn)的認定范圍和認定條件，建立非標轉(zhuǎn)標的認定機制，并對存量“非非標”資產(chǎn)給予過渡期安排，穩(wěn)步推進資管業(yè)務轉(zhuǎn)型發(fā)展，增強金融服務實體經(jīng)濟能力。

　　發(fā)布《外國政府類機構(gòu)和國際開發(fā)機構(gòu)債券業(yè)務指引》，進一步完善熊貓債信息披露要求，細化熊貓債發(fā)行規(guī)則，鼓勵有真實人民幣資金需求的發(fā)行人發(fā)債，穩(wěn)步推動熊貓債市場發(fā)展。

　　推動信用評級行業(yè)進一步對內(nèi)對外開放，允許符合條件的國際評級機構(gòu)和民營評級機構(gòu)在我國開展債券信用評級業(yè)務，鼓勵境內(nèi)評級機構(gòu)積極拓寬國際業(yè)務。

　　引導注冊會計師行業(yè)規(guī)范有序發(fā)展，督導會計師事務所完善質(zhì)量控制體系，制定調(diào)整會計師事務所執(zhí)業(yè)管理、切實提高審計質(zhì)量的實施方案，完善會計師事務所管理格局。出臺會計師事務所從事證券服務業(yè)務備案管理辦法，取消會計師事務所從事證券服務業(yè)務資質(zhì)審批。

　　出臺《加強金融違法行為行政處罰的意見》，在現(xiàn)行法律框架下，按照過罰相當原則，明確對金融機構(gòu)違法行為的按次處罰和違法所得認定標準，從嚴追究金融機構(gòu)和中介機構(gòu)責任，對違法責任人員依法嚴格追究個人責任，加大對金融違法行為的打擊力度，對違法者形成有效震懾，切實保護金融消費者合法權(quán)益。